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明确划定清理整顿范围和界限——国办要求认真落实交易场所清理整

归档日期:06-10       文本归类:范围界限      文章编辑:爱尚语录

  《意见》要求,各地区、各有关部门全面把握清理整顿范围。本次清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所,包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所,但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。其中,权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易;大宗商品中远期交易是指以大宗商品的标准化合约为交易对象,采用电子化集中交易方式,允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易。其他标准化合约,包括以有价证券、利率、汇率、指数、碳排放权、排污权等为标的物的标准化合约。

  根据《意见》规定,各类交易场所已设立的分支机构,按照属地管理原则,由各分支机构所在地省、自治区、直辖市人民政府负责清理整顿。依法经批准设立的证券、期货交易所,或经国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所不属于本次清理整顿范围。

  《意见》明确了适用清理整顿政策的界限。根据要求,交易场所及其分支机构不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中交易方式进行交易(集中交易方式包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列),不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,权益持有人累计不得超过200人,不得以集中交易方式进行标准化合约交易,未经国务院相关金融管理部门批准不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

  《意见》要求对违反规定的交易场所及其分支机构予以清理整顿。商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务;已提供服务的金融机构,要按照相关金融管理部门的要求开展自查自清,并做好善后工作。

  《意见》强调,要认真落实清理整顿工作安排,对本地区各类交易场所的交易品种、交易方式、投资者人数等是否违反规定,以及风险状况进行认真排查甄别。各类交易场所对自身存在问题纠正不及时、不到位的,要落实监管责任,对问题交易场所采取整改措施。对各类交易场所整改规范情况要进行检查验收,重点核查交易场所章程、交易规则、交易品种、交易方式、投资者适当性、管理制度是否符合规定,交易信息系统是否符合安全稳定性要求等。同时,对交易场所进行分类处置,对于拒不整改、无正当理由逾期未完成整改的,或继续从事违法证券、期货交易的交易场所,要依法依规坚决予以关闭或取缔。

  《意见》提出,要严格执行交易场所审批政策,按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,审慎批准设立交易场所。凡新设交易所的,除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外,必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前,应取得联席会议的书面反馈意见。清理整顿前已设立运营的交易所,应当按照具体情形分别处理。

  《意见》特别提出,从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所,原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要设立的,应当分别经该交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准,并按照属地监管原则,由相应省级人民政府负责监管。凡未经省级人民政府批准已设立运营的经营性分支机构,要按照上述要求履行审批程序。违反上述规定的,各地工商行政管理部门不得为分支机构办理工商登记,并按照工商行政管理相关规定进行处理。名称中未使用“交易所”字样的各类交易场所的监管办法,由各省级人民政府制定。

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